洞察|南京证券股票质押业务被暂停3个月遭监管重罚背后:上半年股票质押业务发展激进利息收入大增逾36% 曾因新大地上市造假事件监管评级直降五级

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南京证券最近收到了上海证券交易所会员部的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部的《纪律处分事先告知书》。上海和深圳证券交易所指出,根据中国证券监督管理委员会江苏省证监会01003010的规定,南京证券存在对各方整合的尽职调查不足和资金管理不足的问题。

涉嫌上述相关行为违反了《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》第15条和第72条的有关规定,并责令该公司停赛三个月的股票质押回购交易。

总统26年的财务经验

根据天学数据,南京证券股份有限公司成立于1990年12月。南京国民证券股份有限公司是南京紫金投资集团有限公司的主要股东,是一家国有综合性证券公司,持股比例为27.14。 %。控制人为南京市人民政府国有资产监督管理委员会,南京证券股份有限公司持股比例为36.82%。

现任董事长是拥有26年财务经验的卜国勋。他出生于1959年9月,是中国共产党党员,硕士学位,高级经济师和律师。 1979年12月至1992年5月,任中国石油天然气集团公司南京分公司长航南京物资供应站团委书记,人事处处长,监察长兼企业管理处处长。 1992年5月至1992年10月,中国人民银行南京分行工作; 1992年11月至1996年3月,任南京证券股份有限公司总经理助理。 1996年3月至2003年5月,任南京证券副总经理。 2003年5月起任南京证券董事,2003年5月至2014年1月任南京证券总裁。 2013年5月,任南京证券党委书记; 2013年7月,任南京证券董事长。

股票质押回购业务的利息收入同比增长36.42%

截至9月30日,整个市场上有3,169家有股票认股权的公司,比年初的3343家减少了264家;市场待购市场规模为6012亿元,比年初减少6335亿元,减少333亿元。股票;市场认股权数亿股,比上半年减少552亿股。无论使用股票质押的公司数量或市场质押的规模如何,总体趋势都在下降。

此前,华泰证券曾表示,当前的股票质押风险已经完全释放,经纪人最差的期望已经过去。制度安排的边际宽松旨在防止和解决股票质押回购的风险,并确保市场的稳定运行。经纪人加强了他们对业务风险控制的访问。预计该系统的放松不会导致经纪人盲目扩展业务规模。股票质押的规模将在未来继续保持边际收缩的趋势。

可以看出,短期内,证券行业对股票质押式回购业务仍然持谨慎态度,但南京证券在这方面更加积极。根据2019年半年度报告,南京证券股票质押式回购业务余额26亿元,比报告期初增长5.15%,实现利息收入8,800万元,同比同比增长36.42%,在增长排名中排名第十。

对股票质押回购业务的监管态度明确

今年8月底,证券和期货部最近发布了关于对各种证券公司进行各种机构监督的通知。根据报告,根据问题和方向的原则,中国证监会今年增加了股票质押的规模。本土证券公司进行了现场核查,并建议依法采取相关监管措施。

检查证券公司已经建立了股票质押的内部管理系统,并为尽职调查,业务决策,授权,资金使用管理和回访做出了明确的安排,需要合规和风险控制干预。但是,个别公司存在诸如业务定位不明确以及系统和机制的有效性不足之类的问题,这意味着潜在的风险。

中国证监会针对核查情况中反映的问题提出了三大监管要求。各证券公司应采取预防措施,认真检查整顿,明确业务方向,执行新的股票质押和自律规定,加强风险管理和控制。下一步,机构部将继续加强与证券监督管理局对证券公司股票质押业务的监督和现场检查。如果出现会展行业违规,风险管理不善,内部控制不足等问题,将依法严格处理。

南京证券频频违法

在2012年新土地欺诈性上市活动中,怀疑涉嫌虚假利润,掩盖关联方交易以及争夺财务数据的新土地现象令人震惊。新迪迪的上市保荐人为南京证券。此事对南京证券产生了巨大影响。 2012年,其监管评级从A降至CC,跌至五个等级。直到2015年,它才恢复到BBB水平,并在2016年恢复到A水平。

2007年至2008年,南京证券柜台员工利用员工的便利,以代理商交易资金和帮助财务管理的名义欺骗客户。从2009年到2011年,他们的员工伪造了公章并欺骗了客户。 324858.5万元。这一系列事件都反映出南京证券内部控制的缺失,不容易把握政策取向。从长远来看,它将不可避免地限制其自身的发展。

(编辑:赵鹏)