雅百特虚假陈述案再发酵 金元证券受证监会重罚

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8月16日,证券及期货事务监察委员会举行例行记者会。发言人高莉告知两名中介人将受到处罚。

金源证券依法未对勤勤勤勉行政处罚,没收金源证券业务收入1000万元,并处罚金3000万元,并对直接负责人陈勉飞和李曦每人判10万元。细;

根据法律规定,大成律师事务所没有对勤勉勤勉行政处罚,并责令大成律师事务所予以纠正。没收营业收入30万元,征收90万元。负责人张新明向徐东发出警告,并另行发出警告。相应金额的罚款。

其中,金源证券受到证券及期货事务监察委员会的惩罚,该委员会亦被市场认为是Yabait案的最后一次发酵。在上述案例中,作为山东亚巴特的财务顾问,由中联电气支持的金源证券在连续监管期间没有勤勉地工作,并且有《2015年度持续督导意见》《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核查意见》等虚假记录;

2015年,Yabait虚构巴基斯坦木尔坦项目,实现营业收入2.02亿元,相应增加当期营业利润1.5亿元,占期内利润总额的47.09%;虚拟国内建材贸易增加收入2.61亿元,相应增加当期利润6855.8万元,占期内利润总额的21.57%。金源证券发布的监管意见与事实不符。

在2016年的特别核查报告中,由于担心木尔坦战争等安全问题,金源证券等中介机构没有到木尔坦核实该项目,而是委托沉万宏远去现场。但事后证实,周某在现场拍摄的验证照片也是欺诈性的,因此受到中国证券业协会的纪律处分。

在另一起案件中,大成律师事务所作为广东传媒收购祥力利项目的法律顾问,未对公司重大业务合同进行审慎核实,未发现该公司的重大业务合同。公司,并没有根据检查计划列出。谨慎审查香榭丽舍广告位置和屏幕的程序和方法,以及《法律意见书》发表了虚假陈述。

发言人高力说:“中介机构诚实守信,勤勉是解决上市公司与投资者信息不对称的重要制度安排。证券公司,律师事务所和其他中介机构严格执行核查和核查。专业的法定职责检查可以有效提高上市公司信息披露质量,中国证监会始终严厉打击中介机构的违法违纪行为,不断督促中介机构及其员工依法履行职责,维护首都的健康发展。市场,并保护大多数中小投资者。法律权利。“

主编:王帅